- 多选题单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。
- A 、欺诈发行股票、债券罪
- B 、提供虚假财务会计报告罪
- C 、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
- D 、操纵证券市场罪
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
考察《刑法》对证券犯罪的规定。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是( )。
- A 、欺诈发行股票、债券罪
- B 、提供虚假财务会计报告罪
- C 、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
- D 、操纵证券市场罪
- 2 【组合型选择题】 ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。 I 发行人 II 证券公司 III 证券服务机构 IV 投资者
- A 、I、II
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。 I. 发行人 II. 证券公司 III. 证券服务机构 IV. 投资者
- A 、II、 III
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、II 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 4 【组合型选择题】（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者
- 6 【组合型选择题】（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者
- 7 【组合型选择题】（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。
- 股份有限公司的股东大会分为（）。 Ⅰ.年会 Ⅱ.季度会 Ⅲ.月会 Ⅳ.临时会议
- 设立证券登记结算机构，应当具备的条件包括（）。I.自有资金不少于人民币2亿元II.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施III.主要管理人员和从业人员必需具有证券从业资格IV.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
- 在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）。 Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 Ⅱ.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格 Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性 Ⅳ.由基金管理人主观随意估计
- 发行金融债券没有强制担保要求的机构是（）。
- 下列属于变相公开发行证券的特征有（）。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- 声誉风险管理方法包括（）。Ⅰ.事前识别与评估Ⅱ.应急机制Ⅲ.媒体沟通和信息披露Ⅳ.舆情监测分析
- 证券公司从事自营业务的主要目的是（）。
- 因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Pqe4q