- 选择题(),中国证监会和英国金融行为监管局发布了沪伦通联合公告,原则批准上海证券交易所和伦敦证券交易所开展沪伦通。
- A 、2019年6月17日
- B 、2020年6月17日
- C 、2017年6月17日
- D 、2018年6月17日

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【正确答案:A】
选项A正确:2019年6月17日,中国证监会和英国金融行为监管局发布了沪伦通联合公告,原则批准上海证券交易所和伦敦证券交易所开展沪伦通。

- 1 【选择题】中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。
- A 、中国银监会成立
- B 、中国证监会成立
- C 、中国保监会成立
- D 、中国人民银行统一货币发行权
- 2 【选择题】(),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
- A 、2008年1月
- B 、2008年7月
- C 、2009年1月
- D 、2009年7月
- 3 【选择题】“一行三会”使我国金融监管形成了()格局。
- A 、混业监管
- B 、同业监管
- C 、分业监管
- D 、异业监管
- 4 【选择题】中国金融监管一行三会格局形成的标志性事件是( )。
- A 、中国银监会成立
- B 、中国证监会成立
- C 、中国保监会成立
- D 、中国人民银行统一货币发行权
- 5 【选择题】中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是( )。
- A 、中国银监会成立
- B 、中国证监会成立
- C 、中国保监会成立
- D 、中国人民银行统一货币发行权
- 6 【选择题】中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。
- A 、中国银监会成立
- B 、中国证监会成立
- C 、中国保监会成立
- D 、中国人民银行统一货币发行权
- 7 【选择题】()是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券法》
- C 、《证券投资基金销售管理办法》
- D 、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- 8 【选择题】()是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券法》
- C 、《证券投资基金销售管理办法》
- D 、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- 9 【选择题】()是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券法》
- C 、《证券投资基金销售管理办法》
- D 、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- 10 【选择题】(),中国证监会和英国金融行为监管局发布了沪伦通联合公告,原则批准上海证券交易所和伦敦证券交易所开展沪伦通。
- A 、2019年6月17日
- B 、2020年6月17日
- C 、2017年6月17日
- D 、2018年6月17日
热门试题换一换
- 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
- 境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。
- 期货交易的交易保证金由()缴纳。
- 按基础资产的来源分类,权证可分为认购权证和认沽权证。
- 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券账户 Ⅲ.转融通资金交收账户 Ⅳ.转融通担保资金账户
- 证券公司设立另类子公司,应当符合以下()要求。Ⅰ.最近一年内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅲ.以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司Ⅳ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
- 根据《公司法》规定,规模较小不设董事会的有限责任公司,其法定代表人可以是()。 Ⅰ.总经理 Ⅱ.监事长 Ⅲ.执行董事 Ⅳ.财务负责人
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
- 债券投资的主要风险包括()。Ⅰ.信用风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.流动性风险
- 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员,不得注册为投资主办人。
- 非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人,应当()。 Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.基金行业协会登记 Ⅲ.基金行业协会注册 Ⅳ.证券业协会登记
- 期货市场监管方面,我国形成了中国证监会、地方证监局、( )、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

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