- 选择题按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。
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您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。下列不属于申请投资主办人注册的人员应当具备的条件是（）。
- A 、已取得证券从业资格
- B 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
- D 、证券业协会规定的其他条件
- 2 【选择题】按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。下列不属于申请投资主办人注册的人员应当具备的条件是（）。
- A 、已取得证券从业资格
- B 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
- D 、证券业协会规定的其他条件
- 3 【选择题】按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。下列不属于申请投资主办人注册的人员应当具备的条件是（）。
- A 、已取得证券从业资格
- B 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
- D 、证券业协会规定的其他条件
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- 7 【选择题】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 8 【选择题】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。
- A 、1
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- 9 【选择题】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 10 【选择题】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。
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