- 选择题在股票质押式回购业务中,集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的,单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%

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【正确答案:C】
集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的,单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%

- 1 【选择题】在股票质押式回购业务中,集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的,单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 2 【选择题】在股票质押式回购业务中,单只A股股票市场整体质押比例不得超过()。
- A 、20%
- B 、30%
- C 、40%
- D 、50%
- 3 【选择题】在股票质押式回购业务中,单只A股股票市场整体质押比例不得超过()。
- A 、20%
- B 、30%
- C 、40%
- D 、50%
- 4 【组合型选择题】在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按()程序处理。Ⅰ.证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ.T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ.T日违约处置申报处理成功后,T+1日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券,卖出成交后,证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据,处置所得优先偿付融出方;证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户Ⅳ.违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的,中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记Ⅴ.违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题,说法正确的有()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理,并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当健全业务隔离制度,确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的管理制度,在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围,合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】在股票质押式回购业务中,集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的,单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 7 【选择题】在股票质押式回购业务中,单只A股股票市场整体质押比例不得超过()。
- A 、20%
- B 、30%
- C 、40%
- D 、50%
- 8 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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