- 多选题以下有关向参与网下配售的询价对象配售股票的表述正确的是（）。
- A 、公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的10%
- B 、公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
- C 、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的40%
- D 、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
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参考答案【正确答案：B,D】
考察向参与网下配售的询价对象配售股票的相关知识。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
- A 、未参与初步询价
- B 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- C 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、30%
- B 、20%
- C 、50%
- D 、100%
- 7 【单选题】配售对象用于累计投标询价和网下配售的指定账户,不需在( )备案。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、证券登记结算机构
- 8 【单选题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 9 【多选题】用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（）。
- A 、公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
- B 、公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
- C 、公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的40%
- D 、公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%
- 10 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对询价对象不得配售股票的情形有( )。
- A 、采用询价方式定价但未参与初步询价
- B 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- C 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
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