- 单选题在辅导过程中必须参与整个辅导过程的人员不包括（）。
- A 、全体董事
- B 、全体股东
- C 、董事会秘书
- D 、财务负责人
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参考答案【正确答案：B】
《首次公开发行股票辅导工作办法》第四十六条 辅导对象全体董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员必须参与整个辅导过程。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】辅导对象包括首次公开发行上市公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及( )。
- A 、持有3％以上股份的股东(或其法定代表人)
- B 、持有3％以上股份的股东
- C 、持有5%以上股份的股东(或其法定代表人)
- D 、持有5％以上股份的股东
- 2 【多选题】辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为( )。
- A 、公司的董事(包括独立董事)
- B 、监事
- C 、高级管理人员
- D 、持有5%以上股份的股东(或其法定代表人)
- 3 【判断题】首次公开发行股票中，中国证监会不再对辅导期限作硬性要求。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】辅导报告是（）向有关主管单位出具的书面报告。
- A 、发行人
- B 、证券公司
- C 、会计师事务所
- D 、保荐人
- 6 【判断题】保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】保荐机构在辅导时,应当对发行申请人的( )进行系统的培训。
- A 、持有5%以上股份的股东
- B 、监事
- C 、实际控制人或者其法定代表人
- D 、核心技术人员
- 8 【多选题】下列关于辅导报告的表述,正确的有( )。
- A 、辅导报告由发行人向中国证监会的派出机构报送
- B 、辅导报告由保荐机构向中国证监会的派出机构报送
- C 、辅导结束后,保荐机构应出具辅导工作总结报告
- D 、辅导结束后,发行人应向中国证监会派出机构报送辅导工作总结报告
- 9 【判断题】保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】（）对发行人发行证券进行推荐和辅导，协助发行人建立严格的信息披露制度，督促公司遵守上市规定等。
- A 、证券承销制度
- B 、证券保荐制度
- C 、证券投资顾问服务
- D 、证券登记制度
热门试题换一换
- 证券公司办理定向资产管理业务时，由（ ）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
- 1993年，( )被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行数量为5000万美元，发行对象为城乡居民。
- 审计费、律师费、上市年费等都包含于基金运作费之中。
- 某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行价格5元/股,则每股代表着公司净资产( )的所有权。
- 龙债券利率的确定基准一般是（）。
- 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，有其他情形的，不得担任独立财务顾问。下列符合这一情形的有（）Ⅰ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- 下行选项说法正确的是（）。
- SPV是对（）的简称。
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- 根据《反洗钱法》，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循（）原则。
- 关于申请首次公开发行股票上市的有关做法，错误的是（）
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