- 单选题在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
- A 、委托人
- B 、证券经纪商
- C 、证券交易所
- D 、证券交易对象
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【正确答案:A】
在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
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- 1 【判断题】《证券法》规定,设立证券公司经营经纪业务的,必须具备的条件之一为:注册资本最低限额为人民币5千万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括()。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、公开谴责
- 3 【多选题】根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中必须遵守以下规定( )。
- A 、不得侵占、损害客户的合法权益
- B 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- C 、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
- D 、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- 4 【选择题】在证券经纪业务的构成要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
- A 、个人投资者
- B 、委托人
- C 、机构投资者
- D 、受托人
- 5 【多选题】在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
- A 、坚持客户适当性管理原则
- B 、必须忠实办理受托业务
- C 、不接受全权委托
- D 、了解交易风险,明确买卖方式
- 6 【判断题】在证券经纪业务中,按我国现行的做法,投资者入市应事先开立证券账户,在具备了证券账户的基础上,投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】我国《证券法》规定,证券公司经营()等业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元。
- A 、证券经纪
- B 、证券投资咨询和证券交易
- C 、证券投资活动有关的财务顾问业务
- D 、证券承销与保荐
- 8 【组合型选择题】 证券经纪业务的法律法规主要包括( ) I.证券经纪业务管理方面的法律法规 II.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规 III.融资融券方面的法律法规 IV.从业人员管理方面的法律法规
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III
- 9 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强经纪业务管理的规定》
- 10 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
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