- 判断题境外法人申请变更证券账户注册资料时,需提供董事会或董事、主要股东授权委托书等资料。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
考查证券账户注册资料的变更。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人有效身份证明文件复印件。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【判断题】境外法人申请开立证券账户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】境内法人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件是（）。
- A 、法定代表人证明书
- B 、企业法人营业执照
- C 、证券账户授权委托书
- D 、法定代表人的有效身份证明文件
- 4 【多选题】境内法人申请开立证券账户时，应提供的材料有（）等。
- A 、企业法人营业执照
- B 、法定代表人证明书
- C 、证券账户授权委托书
- D 、法定代表人的有效身份证明文件复印件
- 5 【判断题】境外法人申请变更证券账户注册资料时，提供的内容中有董事会或董事、主要股东授权委托书等。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
- A 、客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》
- B 、提交客户本人证券账户卡及复印件
- C 、提交客户本人有效身份证明文件及复印件
- D 、提交发证机关出具的有关变更证明及复印件
- 7 【选择题】境内法人申请开立证券账户时，客户须填写（），并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
- A 、《自然人证券账户注册申请表》
- B 、《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
- C 、《机构证券账户注册申请表》
- D 、《证券账户注册资料查询申请表》
- 8 【组合型选择题】境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。 I.本人有效身份证明文件及复印件 II.单位介绍信或街道证明 III.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 IV.住址证明
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I、 III
- D 、I 、II 、IV
- 9 【组合型选择题】自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 I.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 II.提交客户本人证券账户卡及复印件 III.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 IV.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、I 、III、 IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、II、 III
- 10 【组合型选择题】自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 现金流量的预测期一般为5~10年，预测期越长，预测的准确性越好。
- 集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）。 Ⅰ.中国境内依法发行的股票、债券 Ⅱ.证券投资基金、央行票据、短期融资券 Ⅲ.资产支持证券、金融衍生品 Ⅳ.中国证监会认可的其他投资品种
- 中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（）。
- 美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。
- 证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。I.传播虚假信息II.误导投资者III.无资格执业IV.违约执业
- 下面关于风险对冲，说法正确的是（）。Ⅰ.套期保值是常见的风险对冲工具 Ⅱ.风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效Ⅲ.为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲 Ⅳ.风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体
- 在对基金托管的监督管理中，根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定，（）。Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查
- 伞形基金又称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。
- 证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。Ⅰ.建立完整的业务创新工作程序Ⅱ.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序Ⅲ.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法Ⅳ.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为
- 证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。
- 与主动型基金相比，指数基金的优势包括（）。Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小Ⅲ.收益较高Ⅳ.可作为避险套利的工具
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
gY2B9