- 组合型选择题自然人申请变更证券账户注册资料需要()。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》(Ⅰ正确),并提交客户本人证券账户卡及复印件(Ⅱ正确)、本人有效身份证明文件及复印件(Ⅲ正确)、发证机关出具的有关变更证明及复印件(Ⅳ正确)(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

- 1 【多选题】自然人申请查询证券账户注册资料需要()。
- A 、填写《证券账户注册资料查询申请表》
- B 、提交本人有效身份证明文件及复印件
- C 、委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书
- D 、委托他人代办的,需提供代办人的有效身份证明文件及复印件
- 2 【判断题】境外法人申请变更证券账户注册资料时,提供的内容中有董事会或董事、主要股东授权委托书等。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】自然人申请查询证券账户注册资料时必须由本人前往受理点办理,不得委托他人代办。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】境外法人申请变更证券账户注册资料时,需提供董事会或董事、主要股东授权委托书等资料。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】自然人申请证券账户注销,需提交没有证券余额的证券账户卡。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】自然人本人申请证券账户注册资料的变更,无须提交( )。
- A 、客户本人证券账户卡及复印件
- B 、有效身份证明文件及其复印件
- C 、指定交易证券营业部打印的交割单
- D 、证券账户注册资料变更申请表
- 7 【多选题】自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
- A 、客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》
- B 、提交客户本人证券账户卡及复印件
- C 、提交客户本人有效身份证明文件及复印件
- D 、提交发证机关出具的有关变更证明及复印件
- 8 【组合型选择题】自然人申请变更证券账户注册资料需要()。 I.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 II.提交客户本人证券账户卡及复印件 III.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 IV.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、I 、III、 IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、II、 III
- 9 【组合型选择题】当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的()情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 I. 自然人申请变更 II. 法人申请变更 III. 合伙企业申请变更 IV. 创业投资企业申请变更
- A 、I 、II 、IV
- B 、III、 IV
- C 、I 、II、 III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 10 【组合型选择题】自然人申请变更证券账户注册资料需要()。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- ( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
- 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以要求发行人及时通报信息,并且定期或者不定期对发行人进行回访。
- 发行分离交易的可转换债券应当具备的条件有()。 Ⅰ.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 Ⅱ.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅲ.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%,预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
- 保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金。保本保障机制包括()。 Ⅰ.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务,同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任 Ⅱ.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同,约定由基金管理人向保本义务人支付费用,保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失 Ⅲ.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,放弃向基金管理人追偿的权利 Ⅳ.经中国银监会认可的其他保本保障机制
- 按股东享有权利的不同,股票可以分为()。Ⅰ.普通股票Ⅱ.特别股票Ⅲ.记名股票Ⅳ.优先股票
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响。或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
- 根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外, 还应当符合下列规定()。Ⅰ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的50% ;Ⅱ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的30%Ⅲ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行
- 绝对估值法就是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
