- 组合型选择题《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为:
(1)代理委托人从事证券投资;(Ⅰ符合题意)
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(Ⅱ符合题意)
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(Ⅲ符合题意)
(4)法律、行政法规禁止的其他行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。
- A 、合并
- B 、分开
- C 、混合
- D 、统一
- 2 【选择题】()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
- A 、上市公司
- B 、证券公司
- C 、证券交易所
- D 、股票公司
- 3 【单选题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、证券公司
- D 、国务院证券监督管理机构
- 4 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 I. 代理委托人从事证券投资 II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 III. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、II、 IV
- B 、I、 III
- C 、I、 II 、III
- D 、I、 III、 IV
- 6 【选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()和有关主管部门批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、证券公司
- D 、国务院证券监督管理机构
- 7 【组合型选择题】证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,()。 Ⅰ.引用有关信息、资料时,应当注明出处 Ⅱ.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人 Ⅲ.不得篡改有关信息、资料 Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
- B 、净资产
- C 、应付款项
- D 、留存收益
热门试题换一换
- 中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。
- 以下关于限仓制度的说法,不正确的是()。
- 1602年,世界上第一个股票交易所在()成立。
- 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。 I.资产与收入状况 II.负债情况 III.风险承受能力 IV.投资偏好
- 下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。
- 基金管理费费率的大小通常()。
- 对首次业务备案,业务备案材料不完备的,协会在接收备案材料()内一次性告知备案机构补正。
- 主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予的下处分不包括()。
- 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。Ⅰ.财务信息公开披露Ⅱ.所有公司内部信息披露Ⅲ.公司所有信息披露Ⅳ.基本信息公示
- 取得()后,证券经纪人方可执业。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载