- 组合型选择题《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A符合题意:投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为:
(1)代理委托人从事证券投资;(Ⅰ符合题意)
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(Ⅱ符合题意)
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(Ⅲ符合题意)
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

- 1 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。
- A 、合并
- B 、分开
- C 、混合
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- B 、证券公司
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- 3 【单选题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、证券公司
- D 、国务院证券监督管理机构
- 4 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 I. 代理委托人从事证券投资 II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 III. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、II、 IV
- B 、I、 III
- C 、I、 II 、III
- D 、I、 III、 IV
- 6 【选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()和有关主管部门批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、证券公司
- D 、国务院证券监督管理机构
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【选择题】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- A 、资本公积
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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