- 单选题《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、证券公司
- D 、国务院证券监督管理机构

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【正确答案:D】
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准。

- 1 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。
- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D 、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 2 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 3 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。
- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D 、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 4 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 I. 代理委托人从事证券投资 II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 III. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、II、 IV
- B 、I、 III
- C 、I、 II 、III
- D 、I、 III、 IV
- 5 【组合型选择题】 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问()。 I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 II.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 IV. 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、 I、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、III
- D 、 I、II、IV
- 6 【选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()和有关主管部门批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、证券公司
- D 、国务院证券监督管理机构
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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