- 选择题甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司从事证券经纪业务（）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
- A 、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
- B 、客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，
- C 、诱使客户进行不必要的证券交易
- D 、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
- 2 【选择题】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
- A 、5万元以上50万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 3 【选择题】甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。
- A 、甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
- B 、甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
- C 、甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
- D 、甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
- 4 【选择题】甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。
- A 、甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
- B 、甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
- C 、甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
- D 、甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
- 5 【选择题】甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。
- A 、甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
- B 、甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
- C 、甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
- D 、甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
- 6 【选择题】甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。
- 7 【选择题】甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。
- A 、甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
- B 、甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
- C 、甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
- D 、甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
- 8 【选择题】甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。
- A 、甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
- B 、甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
- C 、甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
- D 、甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬
- 9 【选择题】甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。
- A 、甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
- B 、甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
- C 、甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
- D 、甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬
- 10 【选择题】甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。
- A 、甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
- B 、甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
- C 、甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
- D 、甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬
热门试题换一换
- VAR计算的蒙特罗模拟法假设包括（）。Ⅰ.历史会重复Ⅱ.资产组合头寸不变Ⅲ.资产收益分布的正态性Ⅳ.资产价格变动服从某种随机过程
- 下列关于证券市场融资活动的说法正确的有（）。Ⅰ.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而 没有另外的权利义务主体介入其中Ⅱ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动Ⅲ.投资者与发行人的股权或债权关系并不是凝结在最初的投资者和发行者之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
- 具有证券资格的会计师事务所，自取得证券资格第3年起，每一年度上市公司审计业务收入不得少于（）万元。
- 约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易日报告交易所，并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的，按以下（）程序处理。Ⅰ.证券公司应当及时向交易所申报终止购回Ⅱ.证券公司应当及时通知客户，并与其按照《客户协议》的约定处理Ⅲ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅳ. 违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- 信息披露的主体包括（）。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.证券监管者Ⅲ.证券旁观者Ⅳ.证券交易者
- 下列各项中，属于系统风险的是（ ）。Ⅰ.公司破产风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.通货膨胀风险Ⅳ.利率风险
- 资产管理合同应当对（）作出明确规定。Ⅰ.巨额退出Ⅱ.延期支付Ⅲ.延期清算Ⅳ.管理人变更
- 下列属于金融期货合约的有（）。Ⅰ.外汇期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.金属期货
- 李某持有乙公司5 000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
g2q3V