- 选择题根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,下列说法错误的是()。
- A 、公司债券被上交所实施风险警示之日起,不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
- B 、上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样,以区别于其他公司债券
- C 、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
- D 、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者,其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总计不低于人民币三百万元,且已签署《风险揭示书》

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【正确答案:D】
选项D符合题意:个人投资者须同时符合下列条件,才可申请开通风险警示债券买入权限:
(1)名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产价值合计不低于500万元人民币;
(2)签署风险警示债券风险揭示书。

- 1 【单选题】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。
- A 、1 万手
- B 、5万手
- C 、1万张
- D 、55张
- 2 【单选题】根据《上海证券交易所交易规则》的规定,债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
- A 、数量不低于2万手,成交易金额不低于1000万元人民币
- B 、数量不低于1万手,成交易金额不低于2000万元人民币
- C 、数量不低于2万手,成交易金额不低于2000万元人民币
- D 、数量不低于1万手,成交易金额不低于1000万元人民币
- 3 【多选题】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时,其申报应当符合下列的要求 ()。
- A 、申报单位为手,1000元标准券为1手
- B 、计价单位为每百元资金到期年收益
- C 、申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
- D 、申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手
- 4 【选择题】根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,下列说法错误的是()。
- A 、公司债券被上交所实施风险警示之日起,不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
- B 、上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样,以区别于其他公司债券
- C 、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
- D 、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者,其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总计不低于人民币三百万元,且已签署《风险揭示书》
- 5 【选择题】根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,下列说法错误的是()。
- A 、公司债券被上交所实施风险警示之日起,不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
- B 、上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样,以区别于其他公司债券
- C 、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
- D 、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者,其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总计不低于人民币三百万元,且已签署《风险揭示书》
- 6 【选择题】根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,下列说法错误的是()。
- A 、公司债券被上交所实施风险警示之日起,不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
- B 、上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样,以区别于其他公司债券
- C 、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
- D 、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者,其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总计不低于人民币三百万元,且已签署《风险揭示书》
- 7 【选择题】根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,下列说法错误的是()。
- 8 【选择题】根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,下列说法错误的是()。
- 9 【选择题】根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,下列说法错误的是()。
- A 、公司债券被上交所实施风险警示之日起,不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
- B 、上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样,以区别于其他公司债券
- C 、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
- D 、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者,其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总计不低于人民币三百万元,且已签署《风险揭示书》
- 10 【选择题】根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,下列说法错误的是()。
- A 、公司债券被上交所实施风险警示之日起,不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
- B 、上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样,以区别于其他公司债券
- C 、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
- D 、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者,其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总计不低于人民币三百万元,且已签署《风险揭示书》
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- ()根据中国证监会出具的批准决定到()代理开立集合资产管理计划的证券账户。
- 保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。
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- 下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
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