- 多选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务,
- A 、勤勉尽责
- B 、平等自愿
- C 、诚实
- D 、谨慎

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,C,D】
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

- 1 【组合型选择题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.稳健
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【判断题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 I. 准确 II .客观 III. 完整 IV. 公平
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、II、 III
- 4 【多选题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
- A 、勤勉尽责
- B 、平等自愿
- C 、诚实
- D 、谨慎
- 5 【组合型选择题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动( )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动( )。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ.为客户讲解投资风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 I. 准确 II .客观 III. 完整 IV. 公平
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、II、 III
- 8 【组合型选择题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 Ⅰ.准确 Ⅱ.客观 Ⅲ.完整 Ⅳ.公平
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 I.谨慎 II.诚实 III.勤勉尽责 IV.稳健
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 IV
- D 、II、 III
- 10 【组合型选择题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动( )。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ.为客户讲解投资风险
热门试题换一换
- 证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是:“时间优先、数量优先”。
- 证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。
- 证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《非上市公众公司监督管理办法》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
- 下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- 证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查,下列相关说法正确的是()。Ⅰ.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托Ⅱ.证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息Ⅲ.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品Ⅳ.证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施,风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的,方可代销
- 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施()。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.撤销
- 证券公司设立营业部,接受客户委托,按照客户要求代理买卖证券属于()业务。
- 某公司发行的股票样本为A、B、C三种,分别发行了3000万股、5000万股和8000万股,发行价格分别是8.30元/股,7.50元/股,6.10元/股,股票的加权平均价格是()元。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
