- 组合型选择题证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查,下列相关说法正确的是()。Ⅰ.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托Ⅱ.证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息Ⅲ.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品Ⅳ.证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施,风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的,方可代销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查。
(1)委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托(Ⅰ正确);委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品(Ⅲ正确)。
(2)产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息(Ⅱ正确)。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施,风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的,方可代销(Ⅳ正确)。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
- A 、平等
- B 、自愿
- C 、专业性
- D 、适当性
- 2 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查,下列相关说法正确的是()。Ⅰ.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托Ⅱ.证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息Ⅲ.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品Ⅳ.证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施,风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的,方可代销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查,下列相关说法正确的是()。Ⅰ.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托Ⅱ.证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息Ⅲ.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品Ⅳ.证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施,风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的,方可代销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()。
- A 、平等
- B 、自愿
- C 、专业性
- D 、适当性
- 6 【组合型选择题】 证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征
- 7 【组合型选择题】 证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()。
- A 、平等
- B 、自愿
- C 、专业性
- D 、适当性
- 9 【组合型选择题】 证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 ( )。
- 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券,股票也是一种物权证券。
- 有限责任公司股东的权利()。 Ⅰ.参与重大事务的决策 Ⅱ.分配公司盈余和剩余财产 Ⅲ.查阅股东会会议记录和公司财务会计报告,以便监督公司的运营 Ⅳ.按照出资比例行使表决权
- 金融衍生工具伴随的风险主要包括()。 Ⅰ.汇率风险、利率风险 Ⅱ.信用风险、法律风险 Ⅲ.市场风险、操作风险 Ⅳ.流动性风险、结算风险
- 证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于()人。
- 证券公司投资银行类业务包括()。I.承销与保荐II.上市公司并购重组财务顾问III.公司债券受托管理IV.非上市公司推荐
- 非系统风险包括()。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.财务风险 Ⅲ.经营风险 Ⅳ.市场风险
- 下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.发行人超规模发行金融债券Ⅲ.承销人以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅳ.托管机构挪用客户金融债券
- 2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- 我国证券分析师自律性组织的任务不包括()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载