- 判断题证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是：“时间优先、数量优先”。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
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- A 、真实性和一致性
- B 、一致性和合法性
- C 、真实性和合法性
- D 、真实性和规范性
- 2 【单选题】证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。
- A 、委托代理
- B 、证券托管
- C 、证券存管
- D 、委托买卖
- 3 【多选题】证券经纪商在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。
- A 、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
- B 、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- C 、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
- D 、按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价
- 4 【多选题】在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是( )。
- A 、授权人
- B 、代理人
- C 、委托人
- D 、受托人
- 5 【单选题】投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。
- A 、口头传达
- B 、书面委托
- C 、电话自动委托
- D 、网上委托
- 6 【单选题】（ ）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
- A 、柜台委托
- B 、市价委托
- C 、电话委托
- D 、限价委托
- 7 【多选题】证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( )。
- A 、委托人身份
- B 、委托内容
- C 、委托卖出的实际证券数量
- D 、委托买入的实际资金余额
- 8 【多选题】证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是( )。
- A 、效率优先
- B 、价格优先
- C 、客户优先
- D 、时间优先
- 9 【单选题】投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（ ）的形式出现。
- A 、柜台委托
- B 、电话委托
- C 、自助终端委托
- D 、口头委托
- 10 【单选题】客户对证券经纪商发出的委托指令不能以()的形式出现。
- A 、柜台委托
- B 、函电委托
- C 、电话委托
- D 、网上委托
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