- 单选题客户对证券经纪商发出的委托指令不能以()的形式出现。
- A 、柜台委托
- B 、函电委托
- C 、电话委托
- D 、网上委托
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托；非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进行审查。
- A 、真实性和一致性
- B 、一致性和合法性
- C 、真实性和合法性
- D 、真实性和规范性
- 2 【单选题】投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。
- A 、口头传达
- B 、书面委托
- C 、电话自动委托
- D 、网上委托
- 3 【多选题】证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( )。
- A 、委托人身份
- B 、委托内容
- C 、委托卖出的实际证券数量
- D 、委托买入的实际资金余额
- 4 【多选题】证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是( )。
- A 、效率优先
- B 、价格优先
- C 、客户优先
- D 、时间优先
- 5 【判断题】零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（ ）的形式出现。
- A 、柜台委托
- B 、电话委托
- C 、自助终端委托
- D 、口头委托
- 7 【判断题】证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是：“时间优先、数量优先”。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
- A 、风险揭示书
- B 、证券交易委托代理协议
- C 、证券登记协议书
- D 、客户须知
- E 、风险揭示书
- 、证券交易委托代理协议
- 、证券登记协议书
- 、客户须知
- 9 【判断题】证券经纪商是指接受客户委托，代客户买卖证券并以此收取投资报酬的中间人（ ）
- A 、
正确 - B 、错误
- 10 【选择题】客户委托证券经纪商在证券价格上升到或超过指定价格时按市价或高于市价买进证券的是（）。
- A 、市价委托
- B 、限价委托
- C 、停止损失委托
- D 、停止损失限价委托
热门试题换一换
- 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。
- 下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。 Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
- 对于企业来讲，在创业板上市的作用不包括（）。
- 宏观经济对股票价格影响的特点是（）。 Ⅰ.波及范围广 Ⅱ.干扰程度深 Ⅲ.作用机制复杂 Ⅳ.导致股价波动幅度较大
- 首次公开发行的发行人财务指标应满足（）。 Ⅰ.最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币3000万元 Ⅱ.发行前总股本不少于人民币3000万元 Ⅲ.最近一期期末不存在未弥补亏损 Ⅳ.最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于30%
- 股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下（）情形。Ⅰ.集合资产管理计划提前终止Ⅱ.质押标的证券被作出终止上市决定Ⅲ.质押标的证券被司法机关冻结Ⅳ.证券公司进入破产程序
- 证券公司选择代销金融产品时，应当充分了解金融产品的（）。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征
- 商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（ ）和（ ）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
549Yq