- 多选题银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B,D】
银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。A选项是岗位职责的内容;C选项是保护商业秘密与客户隐私的内容;E选项是了解客户的内容。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】银行业从业人员的下列行为中,不属于“反洗钱”规定的是( )。
- A 、熟知银行反洗钱业务
- B 、保守所在机构商业秘密,保护客户隐私
- C 、在保护客户隐私同时,及时按照要求报告大额交易
- D 、在保护客户隐私同时,及时按照要求报告可疑交易
- 2 【多选题】银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务
- 3 【多选题】银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额交易和可疑交易
- E 、遇有国家机关查询客户资料,不论是否合法,都不能透露
- 4 【多选题】银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况
- 5 【多选题】银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有()。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
- 6 【多选题】银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
- 7 【多选题】银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况
- 8 【多选题】银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有()。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
- 9 【判断题】从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
热门试题换一换
- 当商业助学贷款开户放款完成后,银行应将放款通知书交予借款人作回单,并保留“个人贷款信息卡”。
- 贷款发放后,银行工作人员只需定期与借款人保持联系,没必要保持经常性的联系。
- 商业银行操作风险的表现形式有()。
- 收益率曲线最为常见的形态是()。
- 关于下岗失业小额担保贷款说法正确的是( )
- 个人汽车贷款所购车辆按用途可以划分为()。
- LCR旨在确保商业银行具有充足的合格流动性资产,能够在银监会规定的流动性压力情景下,通过变现这些资产满足未来至少()日的流动性需求。(单选题)
- 损益表结构分析是以( )为100%,计算相关指标占其的百分比。
- 金融资产管理公司为控制项目风险或降低风险机构杠杆率,通过投资企业股权的方式开展的追加投资业务,需满足的条件包括()。
- 有以下( )情形的,不得担任商业银行高级管理人员、董事。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载