- 多选题银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易
- E 、遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露
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参考答案【正确答案：B,D】
[解析] 银行从业人员应有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构要求，报告大额交易和可疑交易。A属于岗位职责的规定，CE属于信息保密规定。
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- A 、熟知银行反洗钱业务
- B 、保守所在机构商业秘密，保护客户隐私
- C 、在保护客户隐私同时，及时按照要求报告大额交易
- D 、在保护客户隐私同时，及时按照要求报告可疑交易
- 2 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务
- 3 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况
- 4 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
- 5 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
- 6 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况
- 7 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
- 8 【判断题】从业人员应履行反洗钱义务，拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
- 10 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况
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