- 组合型选择题财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 I. 董事 II .高级管理人员 III. 控股股东 IV. 基层员工
- A 、II、 III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、III、 IV

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【正确答案:C】
财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。

- 1 【选择题】财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当(),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 I. 真实 II. 准确 III. 完整 IV. 及时
- A 、I 、II 、III 、IV
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II 、IV
- 4 【组合型选择题】财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 I. 董事 II .高级管理人员 III. 控股股东 IV. 基层员工
- A 、II、 III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、III、 IV
- 5 【选择题】财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 6 【组合型选择题】财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当( ),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 I. 真实 II. 准确 III. 完整 IV. 及时
- A 、I 、II 、III 、IV
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II 、IV
- 7 【组合型选择题】财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 I. 董事 II .高级管理人员 III. 控股股东 IV. 基层员工
- A 、II、 III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、III、 IV
- 8 【组合型选择题】财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【选择题】财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 10 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 I.委托人的高级管理人员 II.委托人的董事 III.委托人的监事 IV.委托人
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 IV
- C 、I 、III 、IV
- D 、I、 II 、III 、IV
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