- 选择题财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10

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【正确答案:B】
选项B正确:财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

- 1 【选择题】财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I. 在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 III. 未依法履行持续督导义务的 IV. 采取正当竞争手段进行竞争的
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I、 IV
- 4 【选择题】 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的,中国证监会可依据《证券法》责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上()元以下的罚款。
- A 、一百万
- B 、三百万
- C 、六十万
- D 、二百万
- 5 【选择题】财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 6 【选择题】财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的,中国证监会对其采取的监管措施不包括()。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、责令改正
- D 、拘役
- 7 【组合型选择题】 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形时,中国证监会对其釆取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 I.委托人的高级管理人员 II.委托人的董事 III.委托人的监事 IV.委托人
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 IV
- C 、I 、III 、IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 9 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人有下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。( )Ⅰ.未按照相关规定发表专业意见Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人有下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。( ) Ⅰ.未按照相关规定发表专业意见Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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