- 选择题下列有关证券承销业务的事项错误的是()。
- A 、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
- B 、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
- C 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- D 、公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准

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【正确答案:D】
选项D错误:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第三十四条 公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

- 1 【单选题】经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元。
- A 、1亿
- B 、2亿
- C 、3亿
- D 、4亿
- 2 【多选题】证券承销业务可以采取下列方式()。
- A 、统销
- B 、包销
- C 、分销
- D 、代销
- 3 【选择题】下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是( )。
- A 、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B 、证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
- C 、证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D 、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
- 4 【选择题】下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。
- A 、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B 、证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
- C 、证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D 、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制,以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制,加强对定价、发行等环节的决策管理,明确具体的操作规程,切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制,以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制,加强对定价、发行等环节的决策管理,明确具体的操作规程,切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制,以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制,加强对定价、发行等环节的决策管理,明确具体的操作规程,切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列有关证券承销业务的事项错误的是()。
- A 、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
- B 、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
- C 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- D 、公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准
- 9 【选择题】下列有关证券承销业务的事项错误的是()。
- A 、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
- B 、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
- C 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- D 、公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制,以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制,加强对定价、发行等环节的决策管理,明确具体的操作规程,切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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