- 多选题证券承销业务可以采取下列方式（）。
- A 、统销
- B 、包销
- C 、分销
- D 、代销
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,D】
证券承销业务可以采取代销或者包销的方式。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过( )日。
- A 、90
- B 、50
- C 、30
- D 、20
- 2 【判断题】证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
- A 、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B 、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
- C 、证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D 、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
- 4 【组合型选择题】证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。
- A 、《中华人民共和国证券法》
- B 、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C 、《证券公司治理准则》
- D 、《证券公司风险控制指标管理办法》
- 6 【选择题】下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
- A 、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B 、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
- C 、证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D 、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列有关证券承销业务的事项错误的是（）。
- A 、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
- B 、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
- C 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- D 、公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准
- 9 【选择题】下列有关证券承销业务的事项错误的是（）。
- A 、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
- B 、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
- C 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- D 、公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准
- 10 【选择题】下列有关证券承销业务的事项错误的是（）。
- A 、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
- B 、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
- C 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- D 、公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准
热门试题换一换
- 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。
- 储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。
- 按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。
- 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括（）。
- 下列费用不列入基金管理过程中发生费用的是（）。Ⅰ.信息披露费 Ⅱ.基金合同生效前的相关费用Ⅲ.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 Ⅳ.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
- 每只基金都会订立（），基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
- 沪深300指数的成分股满足以下条件（）。 Ⅰ.上市交易时间超过一个季度（流通市值排名前30位的除外） Ⅱ.非st、*st股票，非暂停上市股票 Ⅲ.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题 Ⅳ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
- 个人投资者参与上交所期权交易，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.申请开户前20个交易日，日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元 Ⅱ.指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或金融期货交易经历 Ⅲ.在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历 Ⅳ.净资产不低于人民币100万元
- 投资者通过收购上市公司25%的股份而成为第一大股东，但承诺最少（）年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
OkAe0