- 选择题下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。
- A 、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B 、证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
- C 、证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D 、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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【正确答案:C】
选项C说法错误:证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为(选项A正确)。证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构(选项B正确)。保荐机构负责证券发行的主承销工作(选项C错误),负有对发行人进行尽职调查的义务(选项D正确),对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见,并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

- 1 【单选题】经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为人民币()。
- A 、5亿元
- B 、2亿元
- C 、1亿元
- D 、5000万元
- 2 【单选题】经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为( )。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元
- 3 【单选题】经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币3亿元
- D 、人民币5亿元
- 4 【单选题】证券公司经营证券承销与保荐业务,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、
3000万元 - B 、
5000万元 - C 、
1亿元 - D 、
2亿元
- 5 【单选题】 经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币()亿元。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 6 【单选题】经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元。
- A 、1亿
- B 、2亿
- C 、3亿
- D 、4亿
- 7 【选择题】下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。
- A 、保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
- B 、未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
- C 、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
- D 、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
- 8 【选择题】下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是( )。
- A 、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B 、证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
- C 、证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D 、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
- 9 【组合型选择题】下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。
- A 、保荐机构履行保荐职责,应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
- B 、未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
- C 、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
- D 、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
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