- 选择题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。
- A 、保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
- B 、未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
- C 、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
- D 、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
 参考答案
参考答案【正确答案:D】
选项D说法错误:保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
 您可能感兴趣的试题
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中,不正确的是()。
- A 、同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
- B 、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C 、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
- D 、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
 
- 2 【组合型选择题】下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
- 3 【选择题】下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。
- A 、保荐机构履行保荐职责,应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
- B 、未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
- C 、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
- D 、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
 
- 4 【选择题】下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。
- A 、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B 、证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
- C 、证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D 、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
 
- 5 【组合型选择题】下列关于证券(股票类)发行保荐业务的一般规定中,说法正确的有( )。Ⅰ.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益Ⅲ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅳ.证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
- 6 【组合型选择题】下列关于证券(股票类)发行保荐业务的一般规定,说法正确的有( )。Ⅰ.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担Ⅱ.证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅳ.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
- 7 【组合型选择题】下列关于证券(股票类)发行保荐业务的一般规定中,说法正确的有( )。Ⅰ.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益Ⅲ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅳ.证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
- 8 【选择题】下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中,不正确的是()。
- A 、同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
- B 、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C 、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
- D 、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
 
- 9 【组合型选择题】下列关于证券(股票类)发行保荐业务的一般规定中,说法正确的有( )。Ⅰ.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益Ⅲ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅳ.证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
- 10 【组合型选择题】下列关于证券(股票类)发行保荐业务的一般规定,说法正确的有( )。Ⅰ.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担Ⅱ.证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅳ.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
热门试题换一换
- 下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。
- 证券市场的发展经历了以下几个阶段:萌芽阶段、()。
- 证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
- 资金融通方式可以分为直接融资和间接融资,直接融资中的()可以根据自身的需要设计各种类型的金融工具向市场出售。
- 中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。 I .票据再贴现 II .票据再质押 III.抵押再贷款 IV .票据再抵押
- 按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括()。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
- 在中国,市场代码以“002”开头的是( )。
- 证券公司应将()纳入全面风险管理体系。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司
- 下列关于无纸化发行证券的说法,正确的有()。Ⅰ.权利人只能通过对证券账户的控制来实现占有无纸化证券,不能通过直接的实物占有方式来占有证券Ⅱ.证券交易既能在账户之间通过划转方式进行,又能以实物证券进行交换Ⅲ.无纸化证券只能通过证券账户进行交付Ⅳ.在无纸化发行条件下,将证券初次记入证券持有人的证券账户视为完成发行证券的交付,可以明确证券无纸化发行完成发行的时间点,便于判断证券发行是否成功

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
 4ejpn
4ejpn
