- 多选题下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法,正确的有()
- A 、营业部岗位设置应当确保前、中、后台业务分开
- B 、营业部财务岗位工作人员应当具有会计从业资格证书
- C 、营业部业务岗位应当有专职的工作人员
- D 、除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于6人

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【正确答案:A,B,C】
第十一条营业部业务岗位应当分工合理、职责明确,且岗位分工应当符合以下要求:
(一)营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开;
(二)营业部业务岗位应当有专职的工作人员;
(三)营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要;
(四)营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书;
(五)中国证监会规定的其他要求。
第十二条除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于5人;营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

- 1 【单选题】期货公司营业部财务岗位工作人员应具有()。
- A 、会计从业资格证书
- B 、初级会计职称
- C 、中级会计职称
- D 、注册会计资格
- 2 【多选题】下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,违反《期货营业部管理规定(试行)》的有()。
- A 、 营业部签署的期货经纪合同一式两份,期货公司、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范
- B 、 营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权
- C 、 营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度,建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账
- D 、 营业部无须使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同
- 3 【多选题】下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()。
- A 、 期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- B 、 期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- C 、期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- D 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年1月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- 4 【多选题】下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,违反《期货营业部管理规定(试行)》的有()。
- A 、营业部签署的期货经纪合同一式两份,期货公司、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范
- B 、营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权
- C 、营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度,建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账
- D 、营业部无须使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同
- 5 【多选题】下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()。
- A 、期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- B 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- C 、期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- D 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年1月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- 6 【单选题】对期货营业部的岗位设置,除营业部经理外,工作人员不得少于()人。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 7 【判断题】 对期货营业部的岗位设置,除营业部经理外,工作人员不得少于5人。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】 下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的有( )。
- A 、期货公司合规检查部门应当每年对营业部进行1次现场检查
- B 、合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查
- C 、期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局
- D 、期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报送公司住所地证监局
- 9 【多选题】下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有()。
- A 、期货公司申请设立营业部,应当向营业部所在地的证监会派出机构提交申请材料
- B 、营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的证监会派出机构提交变更申请书和拟任人的任职资格证明
- C 、营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓
- D 、营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动
- 10 【多选题】下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有()。
- A 、期货公司申请设立营业部,应当向营业部所在地的证监会派出机构提交申请材料
- B 、营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的证监会派出机构提交变更申请书和拟任人的任职资格证明
- C 、营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓
- D 、营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动
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