- 多选题下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,违反《期货营业部管理规定(试行)》的有()。
- A 、营业部签署的期货经纪合同一式两份,期货公司、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范
- B 、营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权
- C 、营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度,建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账
- D 、营业部无须使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同
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参考答案【正确答案：A,D】
《期货营业部管理规定(试行)》第十六条。
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- A 、营业部应指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同
- B 、营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同
- C 、营业部应当在投资者开户完成15个工作日内，将投资者开户资料文本报送至总部
- D 、营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户
- 2 【多选题】下列关于期货营业部开户及合同管理的表述，违反《期货营业部管理规定（试行）》的有（）。
- A 、 营业部签署的期货经纪合同一式两份，期货公司、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范
- B 、 营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权
- C 、 营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账
- D 、 营业部无须使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同
- 3 【客观案例题】黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是（）。
- A 、内幕交易
- B 、隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
- C 、未经委托擅自交易
- D 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- 4 【客观案例题】黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是（）。
- A 、内幕交易
- B 、隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
- C 、未经委托擅自交易
- D 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- 5 【客观案例题】黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是（）。
- A 、内幕交易
- B 、隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
- C 、未经委托擅自交易
- D 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- 6 【客观案例题】黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是（）。
- A 、内幕交易
- B 、隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
- C 、未经委托擅自交易
- D 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- 7 【客观案例题】黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是（）。
- A 、内幕交易
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- A 、内幕交易
- B 、隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
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- 9 【客观案例题】黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是（）。
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- 10 【客观案例题】黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是（）。
- A 、内幕交易
- B 、隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
- C 、未经委托擅自交易
- D 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
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