- 单选题对期货营业部的岗位设置,除营业部经理外,工作人员不得少于()人。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15

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【正确答案:B】
对期货营业部的岗位设置,除营业部经理外,工作人员不得少于5人。

- 1 【单选题】期货公司营业部财务岗位工作人员应具有()。
- A 、会计从业资格证书
- B 、初级会计职称
- C 、中级会计职称
- D 、注册会计资格
- 2 【多选题】期货公司营业部营业场所应符合的条件包括()。
- A 、营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产
- B 、营业场所具备消防设施和灭火器材
- C 、营业场所应保持安全出口和应急通道顺畅
- D 、中国证监会规定的其他条件
- 3 【多选题】期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括()。
- A 、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
- B 、营业场所及设施合规情况
- C 、营业部岗位设置情况及人员资格情况
- D 、营业部内部控制制度执行情况
- 4 【判断题】 对期货营业部的岗位设置,除营业部经理外,工作人员不得少于5人。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】根据《期货营业部营业规定》期货营业部信息公示栏内的有关信息发送变化的,营业部应当于变化之日起()内对营业场所公示信息进行变更
- A 、5个工作日
- B 、10个工作日
- C 、3个工作日
- D 、1个月
- 6 【多选题】下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法,正确的有()
- A 、营业部岗位设置应当确保前、中、后台业务分开
- B 、营业部财务岗位工作人员应当具有会计从业资格证书
- C 、营业部业务岗位应当有专职的工作人员
- D 、除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于6人
- 7 【单选题】关于期货公司营业部的经营管理,表述错误的是( )。
- A 、营业部经理和工作人员须达到规定人数,满足岗位设置要求
- B 、期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查
- C 、营业部不需设立信息技术管理岗位
- D 、期货公司营业部须遵循期货公司统一规定的内控制度
- 8 【多选题】下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有()。
- A 、期货公司申请设立营业部,应当向营业部所在地的证监会派出机构提交申请材料
- B 、营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的证监会派出机构提交变更申请书和拟任人的任职资格证明
- C 、营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓
- D 、营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动
- 9 【多选题】下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有()。
- A 、期货公司申请设立营业部,应当向营业部所在地的证监会派出机构提交申请材料
- B 、营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的证监会派出机构提交变更申请书和拟任人的任职资格证明
- C 、营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓
- D 、营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动
- 10 【多选题】期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A 、终止营业部申请书
- B 、拟终止营业部的决议文件
- C 、关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
- D 、中国证监会规定的其他材料
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