- 单选题首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题（），应当立即向监管部门报告。
- A 、公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
- B 、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
- C 、货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
- 2 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 3 【多选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，向总经理提出整改意见，总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向( )报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
- A 、期货公司董事长
- B 、董事会常设的风险管理委员会
- C 、监事会
- D 、中国证监会
- 4 【判断题】首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见，再根据整改情况决定是否向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见，再根据整改情况决定是否向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 7 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 8 【多选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，向总经理提出整改意见，总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向( )报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
- A 、期货公司董事长
- B 、董事会常设的风险管理委员会
- C 、监事会
- D 、中国证监会
- 9 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 10 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
热门试题换一换
- 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。（）
- 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ ）。
- 标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
- 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
- 假如甲方签署了这份场外期权合约后，12月28日指数跌到了95，则当期权被行权后，甲方这时的总市值是（）万元。
- Engle的基本思想是假定（）是随时间变化的，且线性地依赖于过去的收益率。
- 美国公司为规避面临的风险，最好应采取购买（）的措施。
- 一般而言，期货交易的盈亏是（）的整数倍。
- 不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。
- 某套利者在5月1日买入7月份白糖期货合约的同时卖出10月份白糖期货合约，价格分别为1350元/吨和2320元/吨，到5月20日，7月份和10月份白糖期货价格分别变为1600元/吨和2030元/吨，此时价差变化为（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ddRVL