- 单选题首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。
- A 、公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
- B 、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
- 2 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 3 【判断题】首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见,再根据整改情况决定是否向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见,再根据整改情况决定是否向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 6 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 7 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 8 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 9 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 10 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
热门试题换一换
- 保证金是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证履约。()
- 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
- 期货公司同银行、证券公司、保险公司和信托投资公司同属非银行金融机构。( )
- 与股票现货市场上的投机相比,股指期货市场上投机具有的优点有( )。
- 跨期套利是以()的期货合约之间进行的。
- 目前,Shibor报价银行团由()家商业银行组成。
- 结算机构担保履约主要是通过对会员保证金结算和变动监控实现的。()
- 投资者在6月1日的持仓成本为()元。
- ETF与其他普通开放式基金最大区别在于买入和赎回方式不同。()
- 使用期货套利限价指令时,需要注明两期货合约的( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载