- 多选题首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,向总经理提出整改意见,总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向( )报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
- A 、期货公司董事长
- B 、董事会常设的风险管理委员会
- C 、监事会
- D 、中国证监会

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【正确答案:A,B,C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。

- 1 【多选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告。
- A 、公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
- B 、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
- C 、货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
- 2 【判断题】首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见,再根据整改情况决定是否向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见,再根据整改情况决定是否向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 5 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 6 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 7 【多选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,向总经理提出整改意见,总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向( )报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
- A 、期货公司董事长
- B 、董事会常设的风险管理委员会
- C 、监事会
- D 、中国证监会
- 8 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 9 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
- 10 【单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理或者相关负责人
- D 、期货公司
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