- 选择题发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- A 、实际盈利低于预测盈利的10%以上
- B 、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
- C 、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
- D 、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:
(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;
(2)公开发行债券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;
(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;
(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;
(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在债券发行募集文件中披露;
(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;
(7)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大;
(8)控股股东、实际控制人或者其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;
(9)违规为他人提供担保,涉及金额较大;
(10)违规购买或者出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;
(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;
(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律文件,情节严重的;
(13)中国证监会规定的其他情形。
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