- 选择题证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起10个工作日内,通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

- 1 【组合型选择题】证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督 Ⅲ.对经纪人进行培训 Ⅳ.建立健全信息查询制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当( )。
- A 、收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
- B 、收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
- C 、收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
- D 、收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
- 3 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 4 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 5 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 6 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- 7 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- 8 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 9 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 10 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
热门试题换一换
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