- 组合型选择题 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格()。 I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
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【正确答案:C】
选项C正确:发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:
(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;
(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;
(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;
(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;
(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;
(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;
(7)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;
(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;
(9)违规为他人提供担保,涉及金额较大;
(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;
(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;
(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;
(13)中国证监会规定的其他情形。
- 1 【多选题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐( )。
- A 、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
- B 、公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
- C 、首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计40%以上资产或者主营业务发生重组
- D 、实际盈利低于预测盈利达20%以上
- 2 【组合型选择题】 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格()。 I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 3 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格()。Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- A 、实际盈利低于预测盈利的10%以上
- B 、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
- C 、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
- D 、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
- 5 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- A 、实际盈利低于预测盈利的10%以上
- B 、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
- C 、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
- D 、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
- 6 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- 7 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- 8 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- A 、实际盈利低于预测盈利的10%以上
- B 、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
- C 、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
- D 、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
- 9 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- A 、实际盈利低于预测盈利的10%以上
- B 、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
- C 、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
- D 、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
- 10 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- A 、实际盈利低于预测盈利的10%以上
- B 、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
- C 、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
- D 、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
- 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别 Ⅳ.评估与控制体系
- 在公司收购中,对于融资方式的不同特点描述正确的是()。
- 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。
- 在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有()。 Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅲ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务
- ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
- 基金托管人根据()的指令办理资金划拨。
- 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- 下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。Ⅰ.分开负债Ⅱ.共同负债Ⅲ.集合发行Ⅳ.发行期限灵活
- 下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ.发起人 Ⅱ.承销商 Ⅲ.受托人 Ⅳ.投资者
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