- 选择题（）是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
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- A 、基金成立公告
- B 、
基金份额上市公告书
- C 、基金合同
- D 、招募说明书
- 2 【组合型选择题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）。
- A 、10年
- B 、5年
- C 、15年
- D 、20年
- 4 【组合型选择题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
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- 5 【选择题】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）。
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- B 、5年
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- 6 【选择题】（）是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
- A 、基金成立公告
- B 、
基金份额上市公告书
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基金份额上市公告书
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基金份额上市公告书
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- D 、招募说明书
- 9 【选择题】（）是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
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基金份额上市公告书
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- 10 【选择题】（）是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
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基金份额上市公告书
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热门试题换一换
- 保险公司次级债的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能支付利息。
- 一般而言,下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列的顺序为[ ]。
- 证券投资顾问业务的基本原则包括（）。Ⅰ.依法合规Ⅱ.公正公开Ⅲ.诚实守信Ⅳ.公平维护客户利益
- 财务与会计人员应当正确处理（）之间的关系。 Ⅰ.财务会计工作与业务发展 Ⅱ.客户利益保护与所在单位利益 Ⅲ.自身发展与财务会计工作 Ⅳ.自身利益与所在单位利益
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- 基金自身投资活动产生的税收表述不正确的是（）。
- 证券公司开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的（）。Ⅰ.权利金Ⅱ.行权资金Ⅲ.以证券形式提交的保证金Ⅳ.以现金形式提交的保证金
- 关于私募基金募集机构对投资者的风险揭示，说法错误的是（）。
- 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- 以下不属于股权类衍生工具的是（ ）。
- 常见的风险，如利率风险，汇率风险，股票价格风险的本质上都是（）。
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