- 选择题()是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
- A 、基金成立公告
- B 、
基金份额上市公告书
- C 、基金合同
- D 、招募说明书

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【正确答案:C】
选项C正确:基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。

- 1 【选择题】()是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
- A 、基金成立公告
- B 、
基金份额上市公告书
- C 、基金合同
- D 、招募说明书
- 2 【组合型选择题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】()将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库,根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国基金业协会
- D 、中国登记注册机构
- 4 【选择题】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。
- A 、10年
- B 、5年
- C 、15年
- D 、20年
- 5 【选择题】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。
- A 、10年
- B 、5年
- C 、15年
- D 、20年
- 6 【选择题】()是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
- A 、基金成立公告
- B 、
基金份额上市公告书
- C 、基金合同
- D 、招募说明书
- 7 【选择题】()是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
- A 、基金成立公告
- B 、
基金份额上市公告书
- C 、基金合同
- D 、招募说明书
- 8 【选择题】()是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
- 9 【选择题】()是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
- A 、基金成立公告
- B 、
基金份额上市公告书
- C 、基金合同
- D 、招募说明书
- 10 【选择题】()是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
- A 、基金成立公告
- B 、
基金份额上市公告书
- C 、基金合同
- D 、招募说明书
热门试题换一换
- 顾客开立账户时必须签署()。
- 企业接受非国有单位以非货币资产出资,可不对相关资产进行评估。
- 债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种()。
- 有限责任公司的权力机构是( )
- 根据投资目标的不同,可以将基金分为()。Ⅰ.增长型基金Ⅱ.收入型基金Ⅲ.平衡型基金Ⅳ.非平衡型基金
- ( )是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
- 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备()条件。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ. 未负有数额较大到期未偿还的债务
- 通过约定申报方式参与科创板转融券业务的,转融券期限可在()的区间内协商确定。
- 客户融资买入证券后,可以通过()的方式,向证券公司偿还融入的资金。 Ⅰ.卖券还款 Ⅱ.直接还款 Ⅲ.以券抵款 Ⅳ.借新还旧
- 2017年,我国债券市场运行特点包括()。Ⅰ.债券市场产品创新丰富Ⅱ.债券市场基础设施与制度建设稳步推进Ⅲ.受中美贸易战影响,债券市场开发减缓Ⅳ.信用风险事件有所增加

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