- 选择题下列各项中，属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
- A 、忠实客户利益
- B 、认真审慎、专业严谨
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、规范参与媒体证券节目
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确，选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中，说法正确的有（ ）。I.证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 2 【组合型选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中，说法正确的有（）。I.证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 3 【选择题】下列各项中，属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
- A 、忠实客户利益
- B 、认真审慎、专业严谨
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、规范参与媒体证券节目
- 4 【选择题】下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
- A 、忠实客户利益
- B 、保持客观性
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 5 【选择题】下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
- A 、忠实客户利益
- B 、保持客观性
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 6 【选择题】下列各项中，属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
- A 、忠实客户利益
- B 、认真审慎、专业严谨
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、规范参与媒体证券节目
- 7 【组合型选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中，说法正确的有（）。I.证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 8 【组合型选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中，说法正确的有（）。I.证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 9 【组合型选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中，说法正确的有（）。I.证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 10 【选择题】下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
- A 、忠实客户利益
- B 、保持客观性
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、提供投资建议应具有合理依据
热门试题换一换
- 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。
- 净额清算也称差额清算。
- 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业（）。
- 下列关于金融期权的说法，错误的有（）。Ⅰ.期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡Ⅱ.期权的买方承担买卖基础工具的义务Ⅲ.期权的卖方可以选择履行合约Ⅳ.期权交易是对选择权的买卖
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提成申请，并经其审批同意。 I.跨墙人员所属部门 II.合规部门 III.风险控制部门 IV.公司董事会
- （）是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。
- 公司公开发行新股，应当符合（）。Ⅰ.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好Ⅲ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件Ⅳ.具有健全且运行良好的组织机构
- 按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（）审核完毕。
- 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法正确的有（）。Ⅰ.应当是无形资产Ⅱ.可以用货币估价Ⅲ.可以依法转让Ⅳ.不违背相关法律、行政法规规定
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
dAlBe