- 组合型选择题下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中，说法正确的有（）。I.证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：
信息保密：证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息。
报告违法违规事项：证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告。
充分尊重知识产权：证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明。
防范不正当竞争：证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅱ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告Ⅲ.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露Ⅳ.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中，说法正确的有（ ）。I.证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 3 【组合型选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中，说法正确的有（）。I.证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 4 【选择题】下列各项中，属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
- A 、忠实客户利益
- B 、认真审慎、专业严谨
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、规范参与媒体证券节目
- 5 【组合型选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中，说法正确的有（）。I.证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 6 【组合型选择题】证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有（ ）。I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有（ ）。I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中，说法正确的有（）。I.证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 9 【组合型选择题】证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有（ ）。I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 10 【选择题】下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
- A 、忠实客户利益
- B 、保持客观性
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、提供投资建议应具有合理依据
热门试题换一换
- 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。
- 下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。
- 对于事先已确定发行条款的国债，我国采取（）方式发行，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。
- 下列不属于合格投资者的是（）。
- 证券公司应当在选择信息技术服务机构（），制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。
- 上市公司向原股东配售股票，应当向（）配售，且配售比例应当相同。
- 基金销售过程中，不得登载自然人、法人或任何组织的（）文字。Ⅰ.祝贺性Ⅱ.恭维性Ⅲ.推荐性Ⅳ.褒扬性
- 全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。Ⅰ.服务对象不同Ⅱ.投资者群体不同Ⅲ.主要功能不同Ⅳ.被监管体系不同
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
oWl1V