- 选择题下列各项中,属于证券分析师执业行为准则的是( )。
- A 、忠实客户利益
- B 、认真审慎、专业严谨
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、规范参与媒体证券节目

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【正确答案:B】
选项B正确,选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。

- 1 【选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中,说法正确的有( )。I.证券分析师制作发布证券研究报告,应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息,不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权,不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果,在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 2 【组合型选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中,说法正确的有()。I.证券分析师制作发布证券研究报告,应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息,不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权,不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果,在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 3 【选择题】下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是( )。
- A 、忠实客户利益
- B 、保持客观性
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 4 【选择题】下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是( )。
- A 、忠实客户利益
- B 、保持客观性
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 5 【选择题】下列各项中,属于证券分析师执业行为准则的是( )。
- A 、忠实客户利益
- B 、认真审慎、专业严谨
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、规范参与媒体证券节目
- 6 【组合型选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中,说法正确的有()。I.证券分析师制作发布证券研究报告,应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息,不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权,不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果,在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 7 【组合型选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中,说法正确的有()。I.证券分析师制作发布证券研究报告,应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息,不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权,不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果,在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 8 【组合型选择题】下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中,说法正确的有()。I.证券分析师制作发布证券研究报告,应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息,不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权,不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果,在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 9 【选择题】下列各项中,属于证券分析师执业行为准则的是( )。
- A 、忠实客户利益
- B 、认真审慎、专业严谨
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、规范参与媒体证券节目
- 10 【选择题】下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是( )。
- A 、忠实客户利益
- B 、保持客观性
- C 、提供适当的投资建议服务
- D 、提供投资建议应具有合理依据
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