- 选择题质押式报价回购交易的异常情况中，发生时证券公司应及时通知客户的情形有（）。Ⅰ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行Ⅱ.证券公司进入风险处置或破产程序Ⅲ.质押券中的债券到期的Ⅳ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：
（1）证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；
（2）证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；
（3）证券公司进入风险处置或破产程序的；
（4）客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；
（5）质押券中的债券到期的。
发生前三项情形的，证券公司应及时通知客户。其中，证券公司被暂停报价回购交易权限的，应在权限暂停之日开市前，通过其网络或系统公告。证券公司因违约导致异常情况发生的，应向受影响的客户承担违约责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下（）情形。Ⅰ.质押券中的债券到期Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】质押式报价回购交易的异常情况中，发生时证券公司应及时通知客户的情形有（）。Ⅰ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行Ⅱ.证券公司进入风险处置或破产程序Ⅲ.质押券中的债券到期的Ⅳ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】股票质押式回购业务发生异常情况的，（）不属于交易各方可以采取的处理方式。
- A 、提前购回
- B 、延期购回
- C 、终止购回
- D 、部分购回
- 4 【组合型选择题】质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下（）情形。Ⅰ.质押券中的债券到期Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）方式处理。Ⅰ.延期购回Ⅱ.交易所认可的其他约定方式Ⅲ.提前购回Ⅳ.终止购回
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下（）情形。Ⅰ.质押券中的债券到期Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）方式处理。Ⅰ.延期购回Ⅱ.交易所认可的其他约定方式Ⅲ.提前购回Ⅳ.终止购回
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下（）情形。Ⅰ.质押券中的债券到期Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】股票质押式回购业务发生异常情况的，（）不属于交易各方可以采取的处理方式。
- A 、提前购回
- B 、延期购回
- C 、终止购回
- D 、部分购回
- 10 【选择题】质押式报价回购交易的异常情况中，发生时证券公司应及时通知客户的情形有（）。Ⅰ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行Ⅱ.证券公司进入风险处置或破产程序Ⅲ.质押券中的债券到期的Ⅳ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料的单位有（）。
- 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于( )。
- 证券资产托管人或资产管理人可以按中登公司规定为（ ）依法设立证券投资产品申请开立证券账户。
- 国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。 Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR) Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(HIBOR) Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率 Ⅳ.联邦基金利率
- 证券公司开展自营业务的条件包括（）。 Ⅰ.证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
- 曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间一般为自权证上市之日起（）。
- 短期国库券的特点包括（）。 Ⅰ.违约风险极小 Ⅱ.流动性强 Ⅲ.违约风险大 Ⅳ.流动性弱
- 融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。
- 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
dA8OW