质押式报价回购交易的异常情况中，发生时证券公司应及时通知客户的情形有（）Ⅰ.证券公司质押专用账户中_证券从业资格考试题库

选择题质押式报价回购交易的异常情况中，发生时证券公司应及时通知客户的情形有（）。Ⅰ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行Ⅱ.证券公司进入风险处置或破产程序Ⅲ.质押券中的债券到期的Ⅳ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确，质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：

（1）证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；

（2）证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；

（3）证券公司进入风险处置或破产程序的；

（4）客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；

（5）质押券中的债券到期的。

发生前三项情形的，证券公司应及时通知客户。其中，证券公司被暂停报价回购交易权限的，应在权限暂停之日开市前，通过其网络或系统公告。证券公司因违约导致异常情况发生的，应向受影响的客户承担违约责任。

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