- 组合型选择题证券公司开展自营业务的条件包括()。 Ⅰ.证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 Ⅲ.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可(Ⅰ正确),证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保(Ⅱ正确)。同时,要求证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险(Ⅲ正确);公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系(Ⅳ正确)。
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