- 组合型选择题证券公司开展自营业务要求()。Ⅰ.治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险Ⅱ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系Ⅲ.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统Ⅳ.对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见

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- 1 【组合型选择题】证券公司开展自营业务的条件包括()。 Ⅰ.证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 Ⅲ.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 2 【组合型选择题】证券公司开展自营业务的条件包括()。 Ⅰ.证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 Ⅲ.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
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- 7 【组合型选择题】证券公司开展自营业务要求()。Ⅰ.治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险Ⅱ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系Ⅲ.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统Ⅳ.对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见
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