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  • 组合型选择题证券公司开展自营业务要求()。Ⅰ.治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险Ⅱ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系Ⅲ.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统Ⅳ.对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:A】

选项A正确:证券公司开展自营业务,要求治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。Ⅳ是保荐机构的义务。

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