- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:
(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(Ⅰ正确)
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(Ⅱ正确)
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。(Ⅳ正确)
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。
- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D 、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 2 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。
- A 、申请报告
- B 、营业执照复印件和公司章程
- C 、营业执照原件
- D 、经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
- 3 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。
- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D 、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 4 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。
- A 、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近24个月被诫勉谈话的。
- D 、最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 5 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。
- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D 、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。 Ⅰ. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ .最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ .最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ .最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- D 、Ⅱ、 Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问()。 I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 II.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 IV. 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、 I、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、III
- D 、 I、II、IV
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。
- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D 、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。 I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近24个月被诫勉谈话的 IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I 、II 、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。
- 定向资产管理业务的内部控制包括( )。
- 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
- 债券在任何时候都能收回投资。
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- 根据债券券面形态不同,可以将债券分为( )。 Ⅰ.实物债券 Ⅱ. 凭证式债券 Ⅲ .记账式债券 Ⅳ .电子式债券
- 下列关于证券交易所佣金标准的说法中,正确的有()。 Ⅰ.A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度 Ⅱ.B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度 Ⅲ.A股按成交金额的0.3%收取佣金 Ⅳ.B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元
- ()是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏,从而引发金融服务的供应大规模中断,并可能对实体经济造成严重负面影响的风险。
- 下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载