- 多选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括( )。
- A 、申请报告
- B 、营业执照复印件和公司章程
- C 、营业执照原件
- D 、经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
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参考答案【正确答案：A,B】
C项，应为营业执照复印件；D项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。
- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D 、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
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- A 、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近24个月被诫勉谈话的。
- D 、最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- D 、Ⅱ、 Ⅳ
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- A 、 I、III
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- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
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- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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