- 组合型选择题股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形中的(),证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》规定,股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形之一的,证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险:
(1)单一标的证券已质押数量占总股本超过50%;(Ⅲ项正确)
(2)标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏;(Ⅱ项正确)
(3)标的证券近期涨幅较高;(Ⅳ项正确)
(4)标的证券对应的上市公司存在退市风险;(Ⅰ项正确)
(5)标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查;
(6)证券公司认为存在风险较大的其他情形。
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