- 组合型选择题证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()。I.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利II. 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益III.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易IV.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:
(1)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利;
(2)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;
(3)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;
(4)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动;
(5)其他输送不正当利益的情形。

- 1 【组合型选择题】 证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()。 I.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利 II. 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益 III.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 IV.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业
- 3 【组合型选择题】证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()。Ⅰ.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利Ⅱ. 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益Ⅲ.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易Ⅳ.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业
- 5 【组合型选择题】 证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()。 I.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利 II. 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益 III.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 IV.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。 I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权 III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 IV.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、诚信管理
- B 、廉洁从业
- C 、合规从业
- D 、自律管理
- 8 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、诚信管理
- B 、廉洁从业
- C 、合规从业
- D 、自律管理
- 9 【组合型选择题】证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()。Ⅰ.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利Ⅱ. 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益Ⅲ.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易Ⅳ.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、诚信管理
- B 、廉洁从业
- C 、合规从业
- D 、自律管理
热门试题换一换
- 按照现行规定,在深圳证券交易所上市交易品种中,佣金最低标准为人民币5元的有()。
- 在美国发行的外国债券被称为()。
- 债券和股票的主要区别是()。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.风险不同 Ⅲ.权利不同 Ⅳ.收益不同
- 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
- 在市场资金量一定的条件下,利率提高,对股票需求(),股价()。
- 证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的被告,应当是虚假陈述行为人,其包括()。 Ⅰ.发起人、控股股东等实际控制人 Ⅱ.发起人或者上市公司 Ⅲ.证券承销商 Ⅳ.证券上市推荐人
- 首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中,错误的是( )。
- 以()为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
- 证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
- 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,涉嫌()情形应予立案追溯。Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的Ⅱ.发行数额达到300万元的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
