- 选择题证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
- A 、为证券经纪人进行执业注册登记
- B 、证券经纪人通过从业资格考试
- C 、证券经纪人签订委托合同
- D 、证券经纪人签订劳动合同

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

- 1 【单选题】()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、国务院
- 2 【单选题】()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、国务院
- 3 【单选题】A类证券公司应当按照规定的基准计算标准的()计算有关风险资本准备。
- A 、0.6倍
- B 、0.8倍
- C 、1倍
- D 、2倍
- 4 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形式Ⅳ.诚实守信
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
- A 、为证券经纪人进行执业注册登记
- B 、证券经纪人通过从业资格考试
- C 、证券经纪人签订委托合同
- D 、证券经纪人签订劳动合同
- 8 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【选择题】证券公司应当按照()有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整。
- A 、中国人民银行
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、工商管理局
- 10 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形式Ⅳ.诚实守信
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 下列关于债券流动性的说法,正确的是()。
- 关于向原股东配股的说法,正确的是()。Ⅰ.拟配售股份数量拟配售股份数量拟配售股份数量不超过本次配股前股本总额的30%Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前承诺认配股份的数量Ⅲ.采用代销或包销方式发行Ⅳ.代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

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